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周一(1月4日)报道，美国金融业监管局(FINRA)对LPL Financials(美国最大的独立经纪商之一)处以650万美元的罚款。该经纪商未能建立内部保管记录所必需的监督系统，并违反了全美证券交易商协会NASD的3010号，FINRA的3110号和2010号规则。 根据官方文件，LPL没有以所要求的的格式保存电子记录，并且该公司未将电子存储媒体系统的更改通知到FINRA。FINRA进一步指出，LPL没有按要求的格式保存，此部分影响了至少8700万条交易记录。最终也导致了在第三方供应商记录的